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违规代客理财典型案例之二:投资顾问掌“全权”,账户财产有危险

作者: 来源: 董事会办公室 发布时间: 2020-12-10 字号:【

黄某在某证券营业部开户后,将账户及密码告知其母王某。翁某某系该证券营业部投资顾问,王某与翁某某认识后,将黄某账户及交易密码告知翁某某并委托其进行两只股票的证券交易,金额约为4万元。翁某某在代理操作账户期间,频繁买入、卖出证券,日均交易13次左右,甚至多日交易笔数达每日50次以上。黄某发现亏损后将翁某某诉至法院,法院查明黄某账户内损失多为缴纳巨额佣金。最后法院判决翁某某赔偿原告黄某财产损失,该证券营业部应当对翁某某赔偿义务在50%范围内承担补充赔偿责任。

风险提示:

投资者一旦将证券交易委托给证券公司及其从业人员进行操作,即存在各种风险隐患。对方极有可能会因牟取私利而进行不必要的操作,给投资者造成重大损失。

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